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TradeStation Crypto，股份有限公司与美国证券交易委员会和州监管机构达成和解，同意支付300万美元罚款

时间：2024-02-08 03:22:16

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美国证券交易委员会（Securities and Exchange Commission）指控总部位于佛罗里达州的TradeStation Crypto，股份有限公司未能注册加密贷款产品的要约和销售，该产品向投资者承诺了赚取利息的方式。根据一份声明，该机构周三宣布了这一指控，并表示TradeStation已同意在不承认或否认SEC调查结果的情况下解决指控并支付150万美元的罚款。TradeStation是一个主流金融平台，成立于1982年，2011年被日本金融集团Monex收购。2020年，该公司开始提供加密货币存款账户，允许客户赚取利息。文件显示，截至2021年，TradeStation在全球有11122名活跃用户参与了兴趣功能。美国证券交易委员会表示，TradeStation的加密贷款产品是一种证券，不符合注册豁免的条件。该机构表示，2022年6月30日，根据美国证券交易委员会的命令，TradeStation停止提供该服务。今年早些时候，TradeStation宣布其在美国的加密货币相关产品和服务将于2月22日终止。该公司不承认有任何不当行为。美国证券交易委员会执法部门副主任Stacy Bogert在一份声明中表示：“这起案件突显了确保投资者从联邦证券法提供的披露要求中受益的重要性，无论发行的标签如何。”。各州的作用在周三宣布的一项平行行动中，TradeStation同意再支付150万美元，以解决由州证券监管机构组成的北美证券管理协会（NASAA）对其加密产品的调查。根据NASAA的一份声明，一个由八个州证券监管机构组成的工作组在过去一年中参与了对TradeStation加密货币利息赚取计划的调查。新泽西州证券局局长伊丽莎白·哈里斯周三在一份声明中表示：“虽然我们知道投资加密资产证券可能很有吸引力，但投资者在交钱之前必须花时间调查与加密货币相关的投资。”。免责声明：The Block是一家提供新闻、研究和数据的独立媒体。截至2023年11月，Foresight Ventures是The Block的多数投资者。Foresight Ventures投资加密货币领域的其他公司。加密货币交易所Bitget是Foresight Ventures的锚定LP。Block继续独立运营，提供有关加密货币行业的客观、有影响力和及时的信息。以下是我们目前的财务披露。©2023 The Block。保留所有权利。本文仅供参考。它不提供或打算用作法律、税务、投资、财务或其他建议。

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