金融业监管局（FINRA）对高盛处以512500美元的罚款，原因是高盛未能在较长时间内合理监督某些证券的交易活动。

美国金融业监管局发现，从2009年2月到2023年4月中旬，高盛未能在用于检测公司及其客户潜在操纵性交易的自动监控报告中包括认股权证、权利、单位和某些场外（OTC）股票。

高盛因监管失误被美国金融业监管局罚款512500美元

根据美国金融业监管局本周发布的文件，受影响的报告中没有对被排除在外的证券进行监测，监测期从2年到12年以上。由于监控漏洞，估计有5000个潜在操纵性交易活动的警报未被发现。

美国金融业监管局的公告称：“因此，该公司未能发现九份潜在操纵性交易的监控报告排除了认股权证、权利、单位和某些场外股票。”。

高盛已经采取了补救措施，包括将缺失的证券添加到所有受影响的报告中，并实施额外的审查以防止被排除在外。除了罚款，高盛还因监管失误而受到谴责。

在官方文件中，高盛既不承认也不否认美国金融业监管局的调查结果，但同意制裁。该公司已承诺在美国金融业监管局接受“接受、弃权和同意书”后支付罚款

监管漏洞违反了美国国家证券交易管理局规则3010和美国金融业监管局规则3110和2010，这些规则要求经纪交易商拥有合理设计的监管系统，以实现合规性。在金融、银行、投资和保险领域，合规是指在提供服务或处理交易时遵守政府监管机构制定的规则或命令。财务合规也将是一种遵循既定准则或规范的状态。这一指定还可以包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力。理解合规合规是指在金融、银行、投资和保险领域，无论是提供服务还是处理交易，都要遵守政府监管机构制定的规则或命令。财务合规也将是一种遵循既定准则或规范的状态。这一指定还可以包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力。理解合规性合规性是对证券法律法规的理解。

美国金融业监管局对高盛的温和制裁

高盛自1936年以来一直是美国金融业监管局的成员。它是一家主要的金融服务公司，提供投资银行、证券、投资管理和其他金融服务。多年来，该公司多次面临监管机构的审查。

最近，在2023年4月，高盛支付了300万美元的罚款，以解决2015年10月至2018年4月期间将6000多万份卖空订单错误标记为“多头”的指控。其中约800万份订单的执行违反了美国证券法和美国金融业监管局的规定，总计超过10亿股。

2021年，美国金融业监管局以内幕交易违规为由，禁止前高盛研究分析师布莱恩·马奎尔进入该行业。在美国，利用重大非公开信息进行交易是一种联邦犯罪。

此外，2017年，美国金融业监管局对高盛处以250万美元的罚款，原因是高盛未能全面报告其2010年至2016年的常规期权头寸。该公司在四年的时间里进一步超过了三只证券的头寸限制。美国金融业监管局发现高盛缺乏足够的监管来确保合规性。